興業(yè)證券被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 律師稱(chēng)投資者可索賠
016-06-14 16:23:34 來(lái)源: 北京時(shí)間財(cái)經(jīng)頻道 6月13日，興業(yè)證券(601377)發(fā)布公告稱(chēng)6月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，因公司涉嫌未按規(guī)定履行法定職責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。
欣泰電氣(300372)6月1日晚間披露，欣泰電氣涉嫌欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)案已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰和市場(chǎng)禁入措施。興業(yè)證券是欣泰電氣的保薦機(jī)構(gòu)，因此市場(chǎng)猜測(cè)興業(yè)證券被查或與欣泰電氣有關(guān)。
上海明倫律師事務(wù)所律師王智斌認(rèn)為，根據(jù)證券法第69條規(guī)定，如果興業(yè)證券在欣泰電氣造假上市事件中存在過(guò)錯(cuò)，投資者可以要求興業(yè)證券承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
“投資者既可以要求欣泰電氣承擔(dān)賠償責(zé)任，也可以要求興業(yè)證券承擔(dān)賠償責(zé)任，還可以要求欣泰電氣和興業(yè)證券共同承擔(dān)賠償責(zé)任?！睋?jù)王智斌介紹，凡2015年7月14日前買(mǎi)入欣泰電氣且在2015年7月14日未全部拋售的投資者，均可就其損失向欣泰電氣主張賠償。
除民事賠償責(zé)任外，王智斌認(rèn)為，興業(yè)證券還可能面臨責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款，乃至?xí)和；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可的行政處罰。
去年股災(zāi)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)對(duì)券商的監(jiān)察力度明顯加強(qiáng)。2015年11月26日晚間，中信證券(600030)公告稱(chēng)，因涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，公司被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，國(guó)信證券(002736)也在當(dāng)晚公告遭立案調(diào)查。
事實(shí)上，因上市公司造假而導(dǎo)致保薦機(jī)構(gòu)被處罰早有先例。2012年9月，萬(wàn)福生科(300268)因涉嫌財(cái)務(wù)造假被證監(jiān)會(huì)立案稽查。2013年5月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)，萬(wàn)福生科為達(dá)到三年盈利的上市條件，于2008年至2010年間連續(xù)虛增銷(xiāo)售收入合計(jì)4.6億元，利潤(rùn)合計(jì)1.3億元。這種財(cái)務(wù)造假甚至延續(xù)到上市之后的2011年和2012年。此外，證監(jiān)會(huì)還認(rèn)定萬(wàn)福生科的保薦機(jī)構(gòu)平安證券未能勤勉盡責(zé)。證監(jiān)會(huì)責(zé)令平安證券改正違法行為，給予警告，沒(méi)收平安證券業(yè)務(wù)收入2555萬(wàn)元，并對(duì)平安證券處以5110萬(wàn)元罰款，暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月。為彌補(bǔ)過(guò)失，平安證券宣布出資3億元成立專(zhuān)項(xiàng)基金，先行償付適格投資者(即符合條件的投資者)因萬(wàn)福生科虛假陳述而遭受的投資損失。經(jīng)過(guò)2個(gè)月運(yùn)作，專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)償基金共為超過(guò)1.27萬(wàn)的投資者進(jìn)行了補(bǔ)償，占適格投資者總?cè)藬?shù)逾95%，補(bǔ)償金額約1.79億元，占應(yīng)補(bǔ)償總金額逾99.5%。
那么，興業(yè)證券是否也會(huì)向當(dāng)年的平安證券一樣付出如此慘痛的代價(jià)呢？
“因?yàn)橄刃匈r付的標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有出來(lái)，所以最終的賠付可能要各方商議確定?！币晃唤咏d業(yè)證券的投行保代人士稱(chēng)。興業(yè)證券官方表態(tài)稱(chēng)：“興業(yè)證券將全面配合監(jiān)管部門(mén)的調(diào)查工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。”
興業(yè)證券股價(jià)在6月13日暴跌5.43%，6月14日繼續(xù)下跌，截至6月14日收盤(pán)，興業(yè)證券下跌2.27%報(bào)7.32元。
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