原標(biāo)題：悲催！這家私募5億舉牌上市公司被套2億多，還被罰款66萬

中國基金報(bào)記者林雪

近日，海南證監(jiān)局發(fā)布了一則私募基金的行政處罰決定書，引起市場關(guān)注。 

富立財(cái)富投資因?yàn)橘I入新大洲A的股票構(gòu)成舉牌，但沒有及時(shí)披露、還違法繼續(xù)增持，公司連同總經(jīng)理，總共被監(jiān)管罰款了66萬元。

基金君發(fā)現(xiàn)，這家私募機(jī)構(gòu)在新大洲A的這筆投資上很“心酸”，他們在去年8月耗資將近5億，通過大宗交易買入股票，但隨后公司股價(jià)一路暴跌，如今已經(jīng)腰斬，私募舉牌后被深套，浮虧達(dá)到2.58億。

另外，這家私募在今年初收到深交所的監(jiān)管函，提到公司舉牌未公告的事情。而這家私募則稱，自己對法規(guī)字面理解出現(xiàn)偏差，致使出現(xiàn)在尚未持股到5%時(shí)提前公告了，但是舉牌后卻沒有披露信息的“尷尬”情況。 私募表示，將加強(qiáng)對法規(guī)的學(xué)習(xí)。

證監(jiān)局對私募舉牌未公告罰款66萬元

近期，海南證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書，由于富立財(cái)富投資超比例持股未及時(shí)披露、在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)違法增持股票，對富立財(cái)富及其時(shí)任總經(jīng)理李巖予以警告，并總共處以66萬元罰款。

我們來看看具體是什么情況？

2017年7月底，富立財(cái)富投資決定使用其發(fā)行的私募基金——富立瀾滄江十四號私募投資基金，買入上市公司“新大洲A”的股票。

隨后，8月14日—8月31日，瀾滄江十四號的證券賬戶通過大宗交易買入“新大洲A”。其中，在8月25日，也就是富立財(cái)富持有“新大洲A” 的股份占總股本4.83%時(shí)，這家私募做了提前公告的舉動，通過新大洲控股股份有限公司披露了《簡式權(quán)益變動書》。

《簡式權(quán)益變動書》中稱，富立財(cái)富擬通過大宗交易受讓500萬股“新大洲A”。實(shí)施后，富立財(cái)富將持有占總股本5.44%的“新大洲A”股份，成為新大洲持股5%以上的股東。

然后，如公告的那樣，到了8月30日，瀾滄江十四號完成了受讓500萬股，持有“新大洲A”股份比例達(dá)到5.44%。

但是問題出在，在完成交易、持股超過了5%以后，富立財(cái)富卻沒有在3日內(nèi)向證監(jiān)會、交易所作出書面報(bào)告，也沒有通知上市公司予以公告。

不僅僅是沒公告，瀾滄江十四號還在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)（也就是8月30日、8月31日）繼續(xù)增持“新大洲A”，累計(jì)增持股份占“新大洲A”已發(fā)行股份的7.61%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在持股超5%以后，該私募產(chǎn)品共計(jì)買入2128.68萬股，成交金額達(dá)到1.71億元。

《證券法》規(guī)定，持有一個(gè)上市公司股票達(dá)5%時(shí)要在3日內(nèi)公告，而且在此期間不能在買賣。但是這家私募的問題是，他們理解錯(cuò)誤了，在舉牌之前先公告了，但舉牌以后卻沒有及時(shí)公告，而且還繼續(xù)增持，違反了法律法規(guī)。

舉牌未披露收到深交所監(jiān)管函

私募稱對法規(guī)理解出現(xiàn)偏差

其實(shí)，在今年1月19日，深圳證券交易所就發(fā)布了關(guān)于對富立財(cái)富投資管理有限公司的監(jiān)管函。提到富立財(cái)富在買入“新大洲A”股份達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)報(bào)道并披露權(quán)益變動報(bào)告書，而且沒有停止買入。深交所表示，富立財(cái)富投資全體董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)吸取教訓(xùn)、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件發(fā)生。

收到深交所監(jiān)管函以后，富立財(cái)富才意識到要補(bǔ)提《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》，所以在1月23日進(jìn)行了披露。當(dāng)時(shí)，富立財(cái)富投資稱，造成上述錯(cuò)誤的原因是他們對相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于“持有上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)”的字面理解出現(xiàn)偏差，所以才出現(xiàn)了2017年8月25日提前披露，但隨后持股到5%以后卻沒有在3日內(nèi)再次披露的情況。

富立財(cái)富投資表示，公司將加強(qiáng)對法規(guī)的學(xué)習(xí)，并向新大洲的投資者致歉。

我們來了解一下這家私募基金。

備案信息顯示，富立財(cái)富投資管理有限公司成立于2013年11月5日，登記于2015年8月20日，注冊資本為5000萬，屬于私募證券投資基金管理人。公司的法定代表人是林超宇，總經(jīng)理是李巖。但工商注冊信息顯示，在2018年6月21日，公司法定代表人已經(jīng)變更為王瑩。

目前公司旗下備案的私募基金有16只，其中就包括富立瀾滄江十四號，從披露的信息來看，該基金成立于2017年6月2日，備案于6月12日，初始募集金額為200萬元。

耗資近5億舉牌如今深度被套

私募浮虧2.58億

我們來看看這家私募基金當(dāng)初為什么會耗資近5億舉牌上市公司新大洲A？

去年8月份，富立財(cái)富投資提前披露《簡式權(quán)益變動報(bào)告書》時(shí)講到，買入新大洲A，主要是基于對上市公司產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型及其未來發(fā)展牛肉產(chǎn)業(yè)的認(rèn)同，看好上市公司在牛肉產(chǎn)業(yè)以海外牛源開拓為主的經(jīng)營模式和后續(xù)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，看好中國食品消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化對牛肉的需求增長。

既然這么看好，富立財(cái)富投資對新大洲A開啟了買買買的模式。從后面披露的報(bào)告書可以看到，從2017年8月14日到8月31日，富立財(cái)富投資通過大宗交易的方式，先后9次買入新大洲A的股票，共計(jì)買入股份數(shù)量為6199萬股，動用的資金量達(dá)到4.98億元左右?；鹁懔艘幌?，當(dāng)時(shí)富立財(cái)富投資買入新大洲A的平均成本約8.03元。

從新大洲A今年一季報(bào)也可以看出，富立瀾滄江十四號仍然是公司的第二大流通股東，持股數(shù)為6199萬股，占流通股比例8.03%，占總股本比例7.61%。

可是，到今年一季度末，新大洲A的股價(jià)跌到了5元，再到昨天18日收盤只有3.86元。最新收盤價(jià)相較于富立財(cái)富投資當(dāng)時(shí)買入均價(jià)8.03元，折價(jià)率達(dá)到52%?？梢娺@家私募舉牌后買入被套很嚴(yán)重，而且已經(jīng)腰斬。

由于舉牌后6個(gè)月內(nèi)不能減持，而且就算到現(xiàn)在已過了限售期，基金君也沒看到減持公告，所以基本可以推斷這家私募仍然堅(jiān)定持有新大洲A，按照當(dāng)時(shí)買入的6199萬股算，如今浮虧達(dá)到2.58億元。

來源： 中國基金報(bào)

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